第一节 垄断资本主义的形成与发展

🔗 所属章节：马原 · 马克思主义政治经济学 · 第六章 资本主义的发展及其趋势
📖 核心考案：P77 - P82（考点75、76、77）
🎯 考情定位：分值约 1~2 分。侧重教材原话识记、分类对应、根本原因单选秒杀。

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一、第六章总体逻辑框架与复习心法

第六章《资本主义的发展及其趋势》承接第五章，系统剖析从自由竞争资本主义向**垄断资本主义（私人垄断 $\to$ 国家垄断 $\to$ 国际垄断）**的演进全景，并辩证评判当代资本主义新变化。

graph TD
    A[第六章 资本主义的发展及其趋势] --> B[第一节: 垄断的形成与发展<br>考点75-77: 自由竞争到垄断 / 国家垄断 / 经济全球化]
    A --> C[第二节: 正确认识当代资本主义的新变化<br>考点78-80: 二战后新变化 / 变化原因与实质 / 当代新特征]
    A --> D[第三节: 资本主义的历史地位和发展趋势<br>考点81-84: 历史地位 / 替代必然性 / 长期曲折性]

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二、考点75：资本主义从自由竞争到垄断

1. 资本主义发展的两个阶段及垄断内在演进

资本主义的发展经历了自由竞争和垄断两个阶段：

graph LR
    A[自由竞争资本主义<br>19世纪70年代以前] --> B[垄断资本主义<br>19世纪末20世纪初形成]
    
    subgraph 垄断形态的三重演进
        B --> B1[1. 私人垄断 / 个别垄断<br>少数大企业垄断市场]
        B1 --> B2[2. 国家垄断<br>国家政权与垄断资本深度融合]
        B2 --> B3[3. 国际垄断<br>突破国界掌控全球经济命脉]
    end

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2. 垄断形成的两大方式：生产集中与资本集中

垄断是通过生产集中和资本集中两条路径共同形成的：

形成方式	核心概念与内涵	徐涛老师通俗解读
生产集中	生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程	工厂和企业的物理生产规模越做越大
资本集中	大资本吞并小资本，或许多小资本合并形成大资本的过程	钱和金融资产的资金池越来越大

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3. 垄断的概念、原因与组织形式

1) 垄断的概念与本质

• 概念：指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过协议或联合，对一个或几个部门的生产、销售和价格进行操纵与控制。
• 本质：不管采取何种组织形式、搞何种花样，其本质只有一个——操纵垄断价格，获取高额垄断利润。

2) 垄断形成的三大原因（多选考点）

1. 获取高额利润：当生产集中到相当高度，极少数巨头联合即可操控市场定价权（市场竞争者多时不敢随意提价，寡头垄断后获得自主定价权）。
2. 避免两败俱伤：激烈的价格战会造成各方巨大内耗，巨头之间为避免同归于尽，倾向于达成妥协联合。
   • 【案例】民航客运寡头（国航、南航、东航等）通过行业协调，商定机票最低折扣底线（如不得低于四折），防止恶性价格战。
3. 形成对竞争的限制：率先在竞争中胜出的大企业，为了防止后来者颠覆其统治，会利用垄断壁垒打压小微企业、限制新技术扩散。

3) 垄断组织形式的发展演变

• 初级/早期形式：短期价格协定（企业间通过松散合同协议操纵价格与配额）。
• 高级/后期形式：卡特尔（Cartel）、辛迪加（Syndicate）、托拉斯（Trust）、康采恩（Konzern）。
  • 注：无需默写具体定义，在选项中识别其属于高级垄断组织形式即可。

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4. 垄断条件下的竞争

1) 垄断阶段仍然存在竞争的三大原因（多选题重点）

1. 垄断没有消除产生竞争的经济条件——私有制依然存在（根本经济条件：彼此所有权独立，依然追求各自利益最大化）；
2. 垄断必须通过竞争来维持（巨头若贪图安逸放弃技术创新与市场竞争，就会被挑战者弯道超车。如国内三大通信运营商在移动互联与 4G/5G 时代的竞争格局演变）；
3. 社会生产复杂多样（没有任何垄断组织能够包罗社会生活的一切生产部门）。

2) 垄断竞争 vs 自由竞争 的核心特征对比

比较维度	自由竞争时期的竞争	垄断时期的竞争
竞争目的	获取平均利润或超额利润	攫取高额垄断利润
竞争手段	主要采取经济手段（提高产品质量、降低成本价格、改善服务）	采取经济手段 + 大量非经济手段（行政封锁、行业特许、司法诉讼、舆论抹黑、断供制裁）
竞争范围	主要局限于国内市场和经济领域	扩展到全球市场，并渗透至政治、军事、文化、意识形态等全方位领域

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5. 金融资本与金融寡头

1) 金融资本的概念与形成途径

• 定义：工业垄断资本与银行垄断资本融合在一起形成的一种垄断资本。
• 形成途径（高频原题考点 · 四选三）：
  1. 金融联系：借贷、信贷融资、结算往来；
  2. 资本参与：相互持股、母子公司股份渗透；
  3. 人事参与：高管交叉兼职、派驻董事控制决策。

2) 金融寡头控制社会的手段（分领域精准匹配）

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    A[金融寡头操控社会] --> B[经济领域: 参与制<br>通过掌握股票控制母公司/子公司/孙公司]
    A --> C[政治领域: 个人联合<br>亲自担任或委派代理人担任政府要职]
    A --> D[其他领域/上层建筑<br>建立政策咨询机构/掌控新闻出版/教育文化体育]

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6. 垄断利润与垄断价格

1) 垄断利润的实质与来源

• 实质：垄断资本家凭借其垄断地位获得的超过平均利润的高额利润。
• 根本来源：无产阶级和其他劳动人民创造的剩余价值（资本绝不会凭空自动生钱）。
• 具体来源途径：
  1. 加强对本国劳动人民的剥削；
  2. 通过垄断高价和垄断低价，侵吞非垄断企业的一部分利润（如跨国炸鸡连锁巨头压低原料养殖户收购价）；
  3. 掠夺和剥削其他国家（尤其是发展中国家）劳动人民（如海外低廉代工生产、本土高价售出）；
  4. 利用国家政权再分配（享受财政补贴、税收减免优惠政策）。

2) 垄断价格的计算与构成

• 公式： $\text{垄断价格} = \text{成本价格} (c+v) + \text{平均利润} + \text{垄断利润} = \text{生产价格} + \text{垄断利润}$
• 表现形式：
  • 垄断高价：销售商品时制定远高于生产价格的高价；
  • 垄断低价：收购原料时制定远低于生产价格的低价（“两头吃”榨取高额差价）。

3) 价值规律表现形式的历史演变（核心考案 P79 表25 必背）

商品经济发展阶段	价值规律的内容	价值规律的表现形式
简单商品经济	不变（耗费的社会必要劳动时间决定价值）	市场价格围绕商品价值上下波动
自由竞争资本主义	不变（全社会价值总额 = 生产价格总额）	市场价格围绕生产价格上下波动
垄断资本主义	不变（全社会价值总额 = 垄断价格总额）	市场价格围绕垄断价格上下波动

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三、考点76：垄断资本主义的发展（国家垄断与国际扩张）

1. 国家垄断资本主义

1) 产生原因（单选根本原因 vs 多选）

• 根本原因：社会生产力的发展（生产社会化与资本主义私人占有矛盾的深化）。
• 主要诱因：经济波动与经济危机的深化；缓和社会矛盾、协调各方阶级利益的需要。

2) 主要形式（五大形式）

1. 国家所有并直接经营的企业（100%国有资产）；
2. 国家与私人共有合营企业（公私合营、相互参股）；
3. 国家参与私人资本主义再生产过程（政府采购订货、定向财政补贴）；
4. 宏观调节（重点区分）：
   • 手段：财政政策、货币政策；
   • 目标：经济增长、充分就业、物价稳定、国际收支平衡；
   • 特征：面向全社会与整体市场，不针对特定单一企业。
5. 微观规制（重点区分）：
   • 手段：法律法规与行政监管；
   • 目标：规范市场秩序、限制垄断、保护公平竞争与公众权益；
   • 类型：反托拉斯法（反垄断法）、公共事业规制、社会经济规制；
   • 特征：用法律手段针对具体的特定市场主体与企业行为进行干预与约束。

3) 实质与历史评价

• 积极性：顺应了生产力发展潮流，在一定时期和程度上促进了经济社会的快速发展。
• 阶级实质：私人垄断资本利用国家机器为其谋取高额垄断利润服务。
• 局限性：是资本主义框架内的局部改良，治标不治本，无法消除资本主义的基本矛盾，改变不了资本主义必然走向灭亡的历史宿命。

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2. 金融垄断资本的发展

1) 形成壮大的制度条件（十年两考 · 原题重现考点）

• 两大支柱制度条件：
  1. 金融自由化（放松金融管制、跨国资金自由流动）；
  2. 金融创新（金融衍生品不断层叠、资产证券化加杠杆）。

2) 金融资本过度扩张的消极后果

• 金融业在国民经济中地位虚高，实体经济利润被严重挤压；
• 资本脱实向虚，制造业空心化，产业工人与研发人员流失；
• 虚拟经济与实体经济严重脱节，系统性金融风险剧增（如 2008 年美国次贷危机引发全球性经济大衰退）。

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3. 垄断资本向世界范围的扩张

1) 扩张的四大动因

1. 输出国内过剩资本（国内生产相对过剩，寻求海外更高回报）；
2. 转移非要害技术（注意是“非要害/非核心技术”，核心技术绝不可能拱手相让）；
3. 争夺商品销售市场；
4. 确保原材料和关键能源的可靠供给（如对海外石油、战略矿产的控制）。

2) 资本输出的三大基本形式

• 借贷资本输出：直接向外国政府或企业贷款；
• 生产资本输出：在海外直接投资设厂办企；
• 商品资本输出：国内生产制造商品直接出口海外销售。

3) 扩张后果的双重性（输出国 vs 输入国）

graph TD
    A[垄断资本向世界扩张的后果] --> B[对输出国: 纯粹获益<br>获取巨额利润/扩大商品出口/控制别国经济命脉]
    A --> C[对输入国/发展中国家: 双刃剑]
    
    C --> C1[积极影响: 吸收外资/引进技术管理/增加就业税收/带动外贸]
    C --> C2[消极后果: 生态破坏与资源消耗/冲击民族工业/背负沉重债务/陷入经济依赖]

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4. 国际垄断组织与协调体系

1) 国际垄断同盟的演进

• 国际垄断组织总名称：国际垄断同盟。
• 早期形式：国际卡特尔（企业间国际价格与市场瓜分协议）；
• 当代形式：国家垄断资本主义的国际联盟（政府与跨国资本联合的国际同盟）。

2) 国际经济协调的三大支柱机构

1. 国际货币基金组织（IMF）；
2. 世界银行（World Bank）；
3. 世界贸易组织（WTO）。

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四、考点77：经济全球化及其影响

1. 经济全球化的三大表现

1. 生产全球化（国际分工精细化，跨国协同制造）；
2. 贸易全球化（全球自由贸易网络拓展，商品与服务全球流动）；
3. 金融全球化（资本全球跨国无障碍调拨与交易）。

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2. 经济全球化迅猛发展的动因

• 根本动因：科学技术的进步和生产力的飞速发展。
• 体制保障：跨国公司的迅猛扩张与各国经济体制的变革开放（如中国确立社会主义市场经济体制融入世界）。

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3. 中国应对全球化的立场与态度

• 历史趋势不可逆：全球化是社会生产力发展的客观要求和科技进步的必然结果。
• 中国方案：坚定捍卫多边主义，反对单边主义和“逆全球化/脱钩断链”；引导全球化走向普惠包容，推动构建人类命运共同体。

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五、核心考案随堂经典真题精解

题 1（核心考案 P82 基础拓展第37题 · 经济全球化的动因辨析）